Promover una mejor organización del "Back Office"3/ de las operaciones e implementar el sistema de control interno de los operadores conforme a las mejores prácticas internacionales

 

Objetivo específico: Asegurar la existencia de políticas, procedimientos y sistemas para gestionar riesgos operativos y proteger los intereses de los inversionistas
Cobertura geográfica: Nacional
Institución responsable: Superintendencia General de Valores

 
Población objetivo Indicador Situación actual  Metas
2002 2003 2004 2005 2006
Instituciones participantes del mercado de valores: Puestos de bolsa, SAFIS, y otros entes Normativa de "back office" y control interno aprobada Procedimientos y controles internos muestran debilidades.
Se tienen borradores de reglamento, que serán sometidos a discusión y a consulta para posterior aprobación		 -

Normativa de Sociedades Administradoras de Fondos de Inversión

Normativa de Puestos de Bolsa

 - -

 

Fuente de financiamiento / año 2002 2003 2004 2005 2002-2006

Recursos Propios
(en millones de colones)

 - - - - N.D.

 

3/ Actividades que desempeñan los departamentos de los puestos de bolsa, fondos de inversión y otros participantes, no relacionados directamente con el proceso de ventas y transacciones, entre ellos, la contabilidad, cumplimiento de normativas, documentación de las operaciones, etc.

SAFIS: Sociedades Administrativas de Fondos de Inversión
N.D.: No disponible